Dettaglio Area di attività


ADA.13.01.14 (ex ADA.15.250.936) - Acquisto o vendita, collocamento e riscatto di prodotti, servizi e strumenti finanziari (senza consulenza)

ATTIVITÀ
RISULTATI ATTESI
SCHEDA DI CASO

Esecuzione di ordini per conto dei clienti (Execution only) sui prodotti non complessi

Presentazione al cliente di strumenti finanziari in collocamento (non complessi)

Presentazione dei servizi e degli strumenti finanziari al cliente e condivisione della limitata tutela offerta in assenza di consulenza

Raccolta delle informazioni necessarie per valutare conoscenze ed esperienze del cliente (questionario di appropriatezza)

Valutazione dell'appropriatezza della singola operazione richiesta dal cliente in base a procedure informatiche

RA1: Fornire il servizio di execution only su titoli, valute, prodotti sui principali mercati finanziari, avendo analizzato l'appropriatezza del cliente e condiviso la limitata tutela offerta in assenza di consulenza

Casi esemplificativi e risorse a supporto della valutazione

Scheda di caso in aggiornamento


Codice Titolo
3.3.2.2.0 Tecnici del lavoro bancario
2.5.1.4.3 Specialisti in attività finanziarie

Codice Ateco Titolo Ateco
64.19.10 Intermediazione monetaria di istituti monetari diverse dalle Banche centrali