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Dettaglio Area di attività

SETTORE 13 Servizi finanziari e assicurativi
PROCESSO - Gestione e vendita di prodotti finanziari e intermediazione bancaria
SEQUENZA DI PROCESSO - Vendita e gestione dei prodotti e dei servizi bancari e finanziari

ADA.13.01.14 (ex ADA.15.250.936) - Acquisto o vendita, collocamento e riscatto di prodotti, servizi e strumenti finanziari (senza consulenza)

ATTIVITÀ
RISULTATI ATTESI

Condivisione col cliente della limitata tutela offerta in assenza di consulenza

Verifica delle informazioni necessarie per valutare conoscenze ed esperienze del cliente degli effetti finanziari (questionario di appropriatezza)

Valutazione dell'appropriatezza della singola operazione richiesta dal cliente (in base a procedure informatiche)

Presentazione al cliente di strumenti finanziari in collocamento

Esecuzione di ordini per conto dei clienti (Execution only) sui prodotti

RA1: Fornire il servizio di execution only su titoli, valute, prodotti sui principali mercati finanziari, avendo analizzato l'appropriatezza del cliente e condiviso la limitata tutela offerta in assenza di consulenza

Scheda di caso in aggiornamento

Codice Titolo
3.3.2.2.0 Tecnici del lavoro bancario
2.5.1.4.3 Specialisti in attività finanziarie

Codice Ateco Titolo Ateco
64.19.10 Intermediazione monetaria di istituti monetari diverse dalle Banche centrali