Dettaglio Area di attività


ADA.13.01.13 (ex ADA.15.250.935) - Servizio di consulenza per acquisto, vendita, collocamento, sottoscrizione e riscatto di prodotti, servizi e strumenti finanziari e assicurativi

ATTIVITÀ
RISULTATI ATTESI
SCHEDA DI CASO

Condivisione con il cliente delle finalità della consulenza e degli obiettivi della profilatura

Generazione delle raccomandazioni personalizzate in base all'analisi constestualizzata della struttura e degli andamenti dei mercati

Individuare il profilo di Adeguatezza del Cliente in relazione alla compilazione del questionario di profilatura

RA1: Generare raccomandazioni personalizzate al cliente in base all'analisi degli andamenti dei mercati, avendo condiviso le finalità della consulenza e gli obiettivi della profilatura di adeguatezza effettuata

Casi esemplificativi e risorse a supporto della valutazione

Composizione del portafoglio di investimento per macro asset class (Asset Allocation strategica e tattica)

Periodica verifica dell'adeguatezza del portafoglio e proposta di intervento

Ricerca dei servizi e degli strumenti finanziari adeguati al profilo finanziario del cliente (Asset Allocation Operativa)

RA2: Comporre un portafoglio di investimento per macro asset class, ricercando e operando sul mercato la negoziazione di strumenti finanziari adeguati al profilo del cliente, verificando periodicamente andamenti, rendiconti e prospettive

Casi esemplificativi e risorse a supporto della valutazione

Operatività sui mercati finanziari, raccolta ordini, negoziazione

Periodici incontri con il cliente per commento andamenti, rendiconti, prospettive

RA3: Ribilanciare periodicamente il portafoglio, proponendo acquisti e vendite, sottoscrizioni e rimborsi in funzione dell'evoluzione del mercato finanziario

Casi esemplificativi e risorse a supporto della valutazione

Scheda di caso in aggiornamento


Codice Titolo
2.5.1.4.3 Specialisti in attività finanziarie
3.3.2.2.0 Tecnici del lavoro bancario

Codice Ateco Titolo Ateco
64.19.10 Intermediazione monetaria di istituti monetari diverse dalle Banche centrali