Dettaglio Area di attività


ADA.13.01.12 (ex ADA.15.250.934) - Servizi di intermediazione mobiliare: Informazioni al cliente

ATTIVITÀ
RISULTATI ATTESI
SCHEDA DI CASO

Attività di profilazione attraverso raccolta di informazioni dal cliente, sugli obiettivi di protezione del cliente e sui limiti decisionali e di investimento derivanti dalla classificazione conseguente

Descrizione delle caratteristiche contrattuali, dei costi, diritti ed obblighi relativi alle diverse tipologie di servizi di intermediazione mobiliare offerti dalla banca

Descrizione delle caratteristiche, dei rischi e degli elementi fondamentali dei prodotti di investimento collocati dalla banca (compresa analitica disclosure sui conflitti di interesse)

Descrizione delle caratteristiche, dei rischi e degli elementi fondamentali dei prodotti di investimento intermediati dalla banca

RA1: Descrivere al Cliente le caratteristiche, i rischi e i costi dei prodotti e servizi di investimento offerti, collocati e intermediati dalla banca, avendo effettuato la sua profilazione

Casi esemplificativi e risorse a supporto della valutazione

Scheda di caso in aggiornamento


Codice Titolo
3.3.2.2.0 Tecnici del lavoro bancario
2.5.1.4.3 Specialisti in attività finanziarie

Codice Ateco Titolo Ateco
64.19.10 Intermediazione monetaria di istituti monetari diverse dalle Banche centrali