Dettaglio Area di attività


ADA.13.01.08 (ex ADA.15.244.927) - Attività connesse alla normativa relativa all'Antiriciclaggio

ATTIVITÀ
RISULTATI ATTESI
SCHEDA DI CASO

Accesso alle informazioni sulla titolarita' effettiva di persone giuridiche e trust

Acquisizione e valutazione di informazioni sullo scopo e sulla natura inerente la relazione tra presentatore, cliente e titolare effettivo

Controllo costante (in itinere) del rapporto con il cliente e il titolare effettivo

Identificazione dei casi di obbligo di adeguata verifica

Identificazione del cliente e del titolare effettivo

RA1: Identificare il cliente e il titolare effettivo richiedenti le operazioni bancarie, valutando le informazioni acquisite sullo scopo e sulla natura della relazione tra i soggetti coinvolti

Casi esemplificativi e risorse a supporto della valutazione

Assistenza agli organi centrali nella trasmissione alla UIF dei dati aggregati concernenti l'operatività riguardante le operazioni con la clientela

Individuazione dei documenti, dei dati e delle informazioni utili a prevenire, individuare o accertare eventuali attivita' di riciclaggio

Registrazione e conservazione dei documenti, dei dati e delle informazioni utili a prevenire, individuare o accertare eventuali attivita' di riciclaggio

RA2: Individuare, registrare e conservare dati, documenti e informazioni, consentendo agli Organi di Controllo Istituzionale l'effettuazione di analisi in itinere mirate, concernenti il riciclaggio o il finanziamento del terrorismo nell'ambito di determinate zone territoriali

Casi esemplificativi e risorse a supporto della valutazione

Astensione nell'instaurazione o prosecuzione del rapporto della prestazione professionale e delle operazioni

Comunicazione tempestiva delle operazioni sospette al titolare della competente funzione antiriciclaggio/finanziamento del terrorismo o al legale rappresentante o ad altro soggetto all'uopo delegato

Individuazione dell'operazione sospetta complessiva relativa a operazioni di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo o comunque di fondi, indipendentemente dalla loro entita', di possibile provenienza da attivita' criminosa

Individuazione e analisi delle evidenze evincibili dai dati contingenti e dalle informazioni conservate sulle operazioni contabili e relativamente alle limitazioni all'uso del contante e dei titoli al portatore

RA3: Comunicare l'operazione sospetta agli Organi preposti alla specifica funzione individuando e analizzando le evidenze dei dati e delle informazioni conservate, astenendosi dall'instaurazione o prosecuzione del rapporto

Casi esemplificativi e risorse a supporto della valutazione

Scheda di caso in aggiornamento


Codice Titolo
3.3.2.2.0 Tecnici del lavoro bancario

Codice Ateco Titolo Ateco
64.19.10 Intermediazione monetaria di istituti monetari diverse dalle Banche centrali