Identificazione del cliente e del titolare effettivo

Valutazione di informazioni sullo scopo e sulla natura del rapporto continuativo o dell’operazione occasionale e della correlata relazione tra il cliente e l'esecutore, tra il cliente e il titolare effettivo

Controllo costante dell’operatività del cliente e della validità delle informazioni sulla titolarità effettiva di persone giuridiche e trust

Esecuzione degli obblighi di adeguata verifica

Astensione nell'instaurazione o prosecuzione del rapporto continuativo e dalle operazioni bancarie nei casi di impossibilità di adeguata verifica

Individuazione dell'operazione sospetta

Analisi delle evidenze estratte dai dati conservati sulla base degli indicatori e degli schemi di anomalia emanati dalla UIF

Segnalazione tempestiva delle operazioni sospette al legale rappresentante o ad altro soggetto delegato

Registrazione e conservazione dei documenti, dei dati e delle informazioni utili a prevenire, individuare o accertare eventuali attivita' di riciclaggio o finanziamento del terrorismo

Trasmissione alla Unità di Informazione Finanziaria (UIF) della Banca d’Italia dei dati aggregati (S.AR.A.) e delle comunicazioni oggettive concernenti l'operatività della clientela

Gestione delle richieste pervenute dalla UIF

Valutazione di ciascuna operazione sospetta segnalata per l’eventuale inoltro della segnalazione alla UIF