Dettaglio Area di attività


ADA.13.01.24 (ex ADA.15.253.854) - Promozione finanziaria svolta in luoghi diversi dalla sede legale

ATTIVITÀ
RISULTATI ATTESI
SCHEDA DI CASO

Analisi e individuazione dei fabbisogni e delle esigenze del cliente

Individuazione e valutazione del profilo di rischio del cliente

Valutazione del merito creditizio del cliente

RA1: Valutare il profilo cliente in base alle informazioni raccolte, individuando le esigenze e le aspettative di investimento, verificando il merito creditizio e il profilo di rischio e mantenendo una relazione periodica finalizzata a monitorare l'adeguatezza delle soluzioni adottate anche al fine di svilluparle nel tempo

Casi esemplificativi e risorse a supporto della valutazione

Aggiornamento sull'andamento e le evoluzioni dei mercati finanziari e dei prodotti finanziari

Consulenza alla clientela sui prodotti bancari, sui fidi e sugli investimenti

Gestione del portafoglio clienti

Promozione e collocamento di strumenti e prodotti finanziari

Proposta di prodotti finanziari coerenti al tipo di investimenti condivisi con il cliente

RA2: Promuovere e collocare prodotti finanziari in base all'andamento e le evoluzioni dei mercati finanziari e nel rispetto delle regole di comportamento fissate, individuando potenziali clienti nell'ambito del proprio portafoglio, valutando la coerenza dei prodotti finanziari proposti con le esigenze di investimento condivise con la clientela e offrendo una consulenza e una informazione esaustiva sulle caratteristiche dei prodotti finanziari proposti

Casi esemplificativi e risorse a supporto della valutazione

Cura dei rapporti con gli istituti bancari, finanziari e di intermediazione

Gestione delle operazioni finanziarie connesse agli investimenti proposti

RA3: Avanzare le proposte di investimento tenendo conto del profilo cliente, verificando il consenso, raccogliendo la documentazione contrattuale prevista, curando i rapporti con gli istituti bancari e finanziari di riferimento e gestendo le operazioni di perfezionamento e chiusura dei contratti d'acquisto

Casi esemplificativi e risorse a supporto della valutazione

Scheda di caso in aggiornamento


Codice Titolo
3.3.2.1.0 Tecnici della gestione finanziaria

Codice Ateco Titolo Ateco
66.19.21 Promotori finanziari