SETTORE Servizi finanziari e assicurativi

PROCESSO Gestione e vendita di prodotti finanziari e intermediazione bancaria

SEQUENZA DI PROCESSO Vendita e gestione dei prodotti e dei servizi bancari e finanziari


Attività dell'ADA

  • Presentazione dei servizi e degli strumenti finanziari al cliente e condivisione della limitata tutela offerta in assenza di consulenza
  • Raccolta delle informazioni necessarie per valutare conoscenze ed esperienze del cliente (questionario di appropriatezza)
  • Valutazione dell'appropriatezza della singola operazione richiesta dal cliente in base a procedure informatiche
  • Presentazione al cliente di strumenti finanziari in collocamento (non complessi)
  • Esecuzione di ordini per conto dei clienti (Execution only) sui prodotti non complessi

Performance e output dell'ADA (Risultati attesi)

  • RA1: Fornire il servizio di execution only su titoli, valute, prodotti sui principali mercati finanziari, avendo analizzato l'appropriatezza del cliente e condiviso la limitata tutela offerta in assenza di consulenza

    Attività svolte a sostegno della performance:

    • Esecuzione di ordini per conto dei clienti (Execution only) sui prodotti non complessi
    • Presentazione al cliente di strumenti finanziari in collocamento (non complessi)
    • Presentazione dei servizi e degli strumenti finanziari al cliente e condivisione della limitata tutela offerta in assenza di consulenza
    • Raccolta delle informazioni necessarie per valutare conoscenze ed esperienze del cliente (questionario di appropriatezza)
    • Valutazione dell'appropriatezza della singola operazione richiesta dal cliente in base a procedure informatiche

 

Codici ISTAT CP2011 associati all'ADA

Codice Titolo
2.5.1.4.3 Specialisti in attivit? finanziarie
3.3.2.2.0 Tecnici del lavoro bancario

Codici ISTAT ATECO associati alla sequenza di processo

Codice Ateco Titolo Ateco
64.19.10 Intermediazione monetaria di istituti monetari diverse dalle Banche centrali
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