SETTORE Servizi finanziari e assicurativi

PROCESSO Gestione e vendita di prodotti finanziari e intermediazione bancaria

SEQUENZA DI PROCESSO Vendita e gestione dei prodotti e dei servizi bancari e finanziari


Attività dell'ADA

  • Individuare il profilo di Adeguatezza del Cliente in relazione alla compilazione del questionario di profilatura
  • Condivisione con il cliente delle finalità della consulenza e degli obiettivi della profilatura
  • Generazione delle raccomandazioni personalizzate in base all'analisi constestualizzata della struttura e degli andamenti dei mercati
  • Composizione del portafoglio di investimento per macro asset class (Asset Allocation strategica e tattica)
  • Ricerca dei servizi e degli strumenti finanziari adeguati al profilo finanziario del cliente (Asset Allocation Operativa)
  • Periodica verifica dell'adeguatezza del portafoglio e proposta di intervento
  • Periodici incontri con il cliente per commento andamenti, rendiconti, prospettive
  • Operatività sui mercati finanziari, raccolta ordini, negoziazione

Performance e output dell'ADA (Risultati attesi)

  • RA1: Generare raccomandazioni personalizzate al cliente in base all'analisi degli andamenti dei mercati, avendo condiviso le finalità della consulenza e gli obiettivi della profilatura di adeguatezza effettuata

    Attività svolte a sostegno della performance:

    • Condivisione con il cliente delle finalità della consulenza e degli obiettivi della profilatura
    • Generazione delle raccomandazioni personalizzate in base all'analisi constestualizzata della struttura e degli andamenti dei mercati
    • Individuare il profilo di Adeguatezza del Cliente in relazione alla compilazione del questionario di profilatura
  • RA2: Comporre un portafoglio di investimento per macro asset class, ricercando e operando sul mercato la negoziazione di strumenti finanziari adeguati al profilo del cliente, verificando periodicamente andamenti, rendiconti e prospettive

    Attività svolte a sostegno della performance:

    • Composizione del portafoglio di investimento per macro asset class (Asset Allocation strategica e tattica)
    • Periodica verifica dell'adeguatezza del portafoglio e proposta di intervento
    • Ricerca dei servizi e degli strumenti finanziari adeguati al profilo finanziario del cliente (Asset Allocation Operativa)
  • RA3: Ribilanciare periodicamente il portafoglio, proponendo acquisti e vendite, sottoscrizioni e rimborsi in funzione dell'evoluzione del mercato finanziario

    Attività svolte a sostegno della performance:

    • Operatività sui mercati finanziari, raccolta ordini, negoziazione
    • Periodici incontri con il cliente per commento andamenti, rendiconti, prospettive

 

Codici ISTAT CP2011 associati all'ADA

Codice Titolo
2.5.1.4.3 Specialisti in attivit? finanziarie
3.3.2.2.0 Tecnici del lavoro bancario

Codici ISTAT ATECO associati alla sequenza di processo

Codice Ateco Titolo Ateco
64.19.10 Intermediazione monetaria di istituti monetari diverse dalle Banche centrali
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