SETTORE Servizi finanziari e assicurativi

PROCESSO Gestione e vendita di prodotti finanziari e intermediazione bancaria

SEQUENZA DI PROCESSO Vendita e gestione dei prodotti e dei servizi bancari e finanziari


Attività dell'ADA

  • Descrizione delle caratteristiche contrattuali, dei costi, diritti ed obblighi relativi alle diverse tipologie di servizi di intermediazione mobiliare offerti dalla banca
  • Descrizione delle caratteristiche, dei rischi e degli elementi fondamentali dei prodotti di investimento collocati dalla banca (compresa analitica disclosure sui conflitti di interesse)
  • Descrizione delle caratteristiche, dei rischi e degli elementi fondamentali dei prodotti di investimento intermediati dalla banca
  • Attività di profilazione attraverso raccolta di informazioni dal cliente, sugli obiettivi di protezione del cliente e sui limiti decisionali e di investimento derivanti dalla classificazione conseguente

Performance e output dell'ADA (Risultati attesi)

  • RA1: Descrivere al Cliente le caratteristiche, i rischi e i costi dei prodotti e servizi di investimento offerti, collocati e intermediati dalla banca, avendo effettuato la sua profilazione

    Attività svolte a sostegno della performance:

    • Attività di profilazione attraverso raccolta di informazioni dal cliente, sugli obiettivi di protezione del cliente e sui limiti decisionali e di investimento derivanti dalla classificazione conseguente
    • Descrizione delle caratteristiche contrattuali, dei costi, diritti ed obblighi relativi alle diverse tipologie di servizi di intermediazione mobiliare offerti dalla banca
    • Descrizione delle caratteristiche, dei rischi e degli elementi fondamentali dei prodotti di investimento collocati dalla banca (compresa analitica disclosure sui conflitti di interesse)
    • Descrizione delle caratteristiche, dei rischi e degli elementi fondamentali dei prodotti di investimento intermediati dalla banca

 

Codici ISTAT CP2011 associati all'ADA

Codice Titolo
2.5.1.4.3 Specialisti in attivit? finanziarie
3.3.2.2.0 Tecnici del lavoro bancario

Codici ISTAT ATECO associati alla sequenza di processo

Codice Ateco Titolo Ateco
64.19.10 Intermediazione monetaria di istituti monetari diverse dalle Banche centrali
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